法律快讯 | 资管月刊（2025年5月刊）
- 分类：行业动态
- 发布时间：2025-05-15 13:22
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2025年4月22日至23日，保险业监管高级别国际研讨会在上海成功举办，会上围绕宏观经济形势变化对保险业影响、国际保险监管改革进展、保险机构风险处置框架、气候变化金融风险监管框架、再保险市场发展与监管、金融创新与保险监管等6项议题展开了热烈讨论。
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为贯彻落实中央金融工作会议精神，推动信托行业回归信托本源，深化改革转型，有效防控风险，金融监管总局修订形成《信托公司管理办法（修订征求意见稿）》，向社会公开征求意见。
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为贯彻落实中央金融工作会议和新&濒诲辩耻辞;国九条&谤诲辩耻辞;对于加强监管、防范风险、推动高质量发展的精神，进一步优化证券投资基金托管行业生态，压实托管人责任，切实保护投资者利益，支持托管人依法创新组织架构，中国证监会修订了《证券投资基金托管业务管理办法》，向社会公开征求意见。
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上海证监局近期发布专项检查通知，正式启动对辖区内部分私募基金管理人的监管核查工作。本次检查相关工作要求等重要信息，将统一通过上海证监局官方工作邮箱定向发送。收到检查通知书的私募基金管理人，需严格按照邮件内具体要求准备。
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为从严监管万能险，推动万能险进一步回归保障本源，金融监管总局近日印发《对于加强万能型人身保险监管有关事项的通知》，主要有以下内容：一是规范产物发展；二是进一步提升万能险保障水平；叁是强化万能险账户管理；四是强化万能险资金运用监管；五是规范万能险销售行为。
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金融监管总局修订发布了《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》，自2025年6月1日起施行。修订后的《办法》包括总则、任职资格条件、任职资格核准与报告、金融机构的管理责任、监管机构的持续监管、法律责任、附则等七章共四十五条。
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为贯彻落实《国务院对于加强监管防范风险推动保险业高质量发展的若干意见》精神，改革完善人身保险行业营销体制，推动行业高质量发展转型，金融监管总局近日印发了《对于推动深化人身保险行业个人营销体制改革的通知》
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为深入贯彻落实党中央对于金融工作的决策部署，进一步强化金融资产管理公司监管，防范化解风险，促进金融资产管理公司高质量发展，国家金融监督管理总局印发了《对于促进金融资产管理公司高质量发展 提升监管质效的指导意见》。《指导意见》从总体要求、完善公司治理、坚守主责主业、强化风险防控、提升监管质效等方面，提出促进金融资产管理公司高质量发展的十六条意见措施。
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为加强保险集团并表监管，维护保险集团稳健运行，有效防范金融风险，金融监管总局对原保监会《保险集团并表监管指引》进行修订，近日印发了《保险集团并表监督管理办法》。
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为深入贯彻落实中央金融工作会议决策部署，提升保险资金服务实体经济质效，国家金融监督管理总局近日印发《对于调整保险资金权益类资产监管比例有关事项的通知》，优化保险资金比例监管政策，加大对资本市场和实体经济的支持力度。
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推动商业银行加强互联网助贷业务管理，规范业务经营行为，促进业务健康发展，提升金融服务质效，金融监管总局近日发布《对于加强商业银行互联网助贷业务管理 提升金融服务质效的通知》，自2025年10月1日起施行。
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为贯彻落实中央金融工作会议精神，进一步健全完善金融消费纠纷多元化解决机制，坚持把非诉讼纠纷解决机制挺在前面，在金融领域践行新时代&濒诲辩耻辞;枫桥经验&谤诲辩耻辞;，金融监管总局、中国人民银行、中国证监会近日联合发布《对于推进金融纠纷调解工作高质量发展的意见》。《意见》共7部分23条，涵盖银行业、证券业、保险业等领域金融纠纷调解业务。
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为贯彻落实中央经济工作会议、中央金融工作会议、全国科技大会精神，按照《国务院办公厅对于做好金融&濒诲辩耻辞;五篇大文章&谤诲辩耻辞;的指导意见》（国办发〔2025〕8号）有关要求，探索构建同科技创新相适应的科技金融体制，推动科技创新和产业创新深度融合，促进&濒诲辩耻辞;科技&尘诲补蝉丑;产业&尘诲补蝉丑;金融&谤诲辩耻辞;良性循环，做好科技金融大文章，金融监管总局、科技部、国家发展改革委近日联合发布《银行业保险业科技金融高质量发展实施方案》，从加强科技金融服务机制、产物体系、专业能力和风控能力建设出发，提出7方面20条措施。
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为进一步加强会计师事务所从事证券服务业务监督管理，规范会计师事务所从事证券服务业务备案行为，财政部、中国证监会对《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》（财会〔2020〕11号）进行了修订和印发。
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为进一步加强对上市公司信息披露暂缓与豁免行为的监管，保护投资者的合法权益，证监会制定了《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》，自2025年7月1日起实施。
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为完善银行卡清算机构监管机制，促进银行卡清算市场健康发展，近日，中国人民银行、国家金融监督管理总局联合印发了《银行卡清算机构管理办法》，自2025年11月1日起施行。
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光大证券、东北证券等两家券商因旗下营业部违规行为，被地方证监局开出罚单。其中，光大证券一营业部，在开展融资融券业务过程中为客户&濒诲辩耻辞;绕标套现&谤诲辩耻辞;提供便利；东北证券一营业部则因2018年时任负责人以帮助客户理财为由，取得客户银行转账资金，未实际用于为客户购买东北证券发行或代销的理财产物，而被开出罚单。
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2025年一季度，38家券商被证监会系统点名51次，显示了严监管态势。平安证券、华安证券等4家券商被点名次数最多。
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2025年一季度金融机构共收到1740张罚单，同比减少45.13%，合计被罚没金额6.26亿元，同比略增3.64%。一季度以1月处罚力度最大，2月、3月罚单数量和罚没金额较1月有所回落。
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国元证券已因投行业务违规两度被出具监管函，2名保荐代表人更被列为顿类（暂停业务类）。整体来看，年内共计17家券商因涉及投行违规而收监管函。
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15家机构被基金业协会纪律处分，涉及未谨慎勤勉履行管理人以为、向投资者承诺保本保收益，未按规定进行信息报送等多项违规行为。
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4月29日，人民银行公布3月份金融市场运行情况，3月份，债券市场共发行各类债券87356.6亿元，债券市场托管余额183.1万亿元。
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4月18日，基金业协会发布2025年3月份《私募基金管理人登记及私募基金产物备案月报》，2025年3月，新备案私募基金数量1,423只，新备案规模631.30亿元。。
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从集合产物方面看，根据金乐函数对市场公开信息的不完全统计，2025年3月，信托市场共推出了411款信托产物，其中新增产物为157款，计划募集的资金总额为484.74亿元。
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责任编辑：李雅婷
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